MiFID II | Gildencrest Capital

MiFID II

MiFID II金融工具市场指令即将于2018年1月3日实施

依据新修订的金融工具市场指令MiFID II,欧盟境内的金融服务公司都在准备变革以适应新规。所有欧盟境内的投资服务机构以及相关业务来往都很有可能受到MiFID II的影响。

由FCA全牌照监管的Gildencrest特汇被要求遵守金融工具市场指令MiFID II。Gildencrest特汇将根据新市场指令告知我们的客户关于交易的最新条款信息。新法规目的是为了加强投资者保护和改善金融市场运作,重点聚焦效率、适合性和透明度。

什么是MiFID II(第二版金融工具市场指令)?

金融工具市场指令(MiFID)是欧盟对“金融工具”和金融工具交易场所相关的客户服务所作出的法规框架文件。

金融工具市场指令(MiFID)从2007年11月在英国应用,现在为了改善在金融危机下的金融市场运转和加强投资者保护而进行了再次修订。

2007版金融工具市场指令MiFID的实施只针对于股票市场,而修订版金融工具市场指令MiFID II将涵盖除股票外的其他产品,例如现金和固定收益衍生产品,外汇货币对和大宗商品。

金融工具市场指令MiFID II目前定在2018年1月3日实施。MiFID II包括修定版的金融工具市场指导MiFID 2014/65/EU 和欧盟新金融工具市场法规No. 600/2014 (MiFIR).

修订版金融工具市场指令 MiFID II将对全球金融公司和集团的外汇业务产生影响。欧盟监管机构对注册于欧盟外的公司没有直接影响,但是可以预料到的是,为了与MiFID II保持一致,欧洲公司将要求他们非欧盟合作合同方提供更多的披露和报告。

MiFID II对Gildencrest特汇和其客户意味着什么?

企业和公司运作的变化程度将取决于业务模式和企业所处的国家形势,一些公司将会比其他公司做出更显著的变化。修订版金融工具市场指令 MiFID II有着非常广泛的监管要求,从透明化报告到最优执行展示和通信内容记录归档。有些义务可能超出欧盟规定的范围。

Gildencrest特汇和客户需要做什么?

1. 客户分类——客户国籍识别

所有金融服务提供商的客户,包括Gildencrest特汇的客户,必须提供有效国籍识别证件(NCI)来证实国籍。

为了贯彻MiFID II 新规要求,打造更透明、具有竞争力的金融市场,并加强对交易者的保护,Gildencrest特汇有义务核实所有客户的合法主体———国籍或双重国际(如有),以确保客户能够继续正常交易。

如果你在欧盟和欧洲经济区内,Gildencrest将要求您提供客户国籍识别证件NCI的复印件。

如果你不在欧盟和欧洲经济区,并且在你所处的国家没有国籍识别证件NCI,Gildencrest特汇将要求您提供有效的护照复印件。

请注意在全球和欧盟,国家客户

识别可能会有不同的名称。可以参考下面的国家客户标识别表,或者您也可以通过“联系我们”网页上提供的联系方式联系我们。

客户国籍识别证件表 NCI

UK

UK National Insurance Number

Belgium

Belgian National Number - Numéro de registre national – Rijksregisternummer

Bulgaria

Bulgarian Personal Number

Croatia

Personal Identification Number - Osobni identifikacijski broj (OIB)

Cyprus

National Passport Number

Czech Republic

National Identification Number - Rodné číslo

Denmark

Personal Identify Code - CPR

Estonia

Personal Identification Code - Isikukood

Finland

Personal Identity Code

Greece

Personal ID - 10 DSS digit investor share

Iceland

Personal Identify Code - Kennitala

Italy

Fiscal Code - Codice fiscale

Latvia

Personal code - Asmens kodas

Lichtenstein

National Identity Card Number -Personenidentifikationsnummer (PEID)

Lithuania

Personal code - Asmens kodas

Malta

National Identification Number

Netherlands

National Identity Card Number - Persoonsnummer

Norway

Personal ID - Foedselsnummer

Poland

Poland - PESEL / Numer identyfikacji podatkowej Or Tax Number (Numer identyfikacji podatkowej)

Portugal

Tax Number - Número de Identificação Fiscal

Romania

National Identification Number - Cod Numeric Personal

Slovakia

Personal Number - Rodné číslo

Slovenia

Personal Identification Number - EMŠO: Enotna Matična Številka Občana

Spain

Tax identification number - Código de identificación fiscal

Sweden

Personal Identify Number - Personnummer

2.通信内容记录

为了让公司能够在贸易生命周期中保证透明度, MiFID II要求公司保存所有交易、通讯、服务和活动的完整记录,并且需要保存十年。这是为了在需要的时候支持贸易重建。

Gildencrest特汇正在改进现有的系统,您和Gildencrest特汇的所有相关通信都将会被记录下来,并将被我们的系统和设备安全地保存下来。我们将严格遵循欧盟通用数据保护法规the General Data Protection Regulation (Regulation (EU) 2016/679)和任何在英国和威尔士颁布的继任的法律(“数据保护法”)。

3.利益冲突

MiFID II如今要求公司考虑所有利益冲突中的风险,而不仅仅是目前为止只考虑的“物质风险”

在这方面,Gildencrest特汇确保公司现有的程序足够的强大并且会根据需要不断强化已有程序。Gildencrest特汇更加重视“预防和控制”的过程而不是披露风险。

4.订单最优执行

遵守MiFID II的投资公司在执行订单时,将被要求在考虑价格、成本、速度、执行可能性、结算可能性、规模,性质和其他相关内容下,采取充分的措施来为他们的客户获得尽可能最好的结果。目前,欧盟金融工具市场指令MiFID只要求公司采取一切合理的步骤来为其客户获得最好的结果。这就意味着公司应该采取一套系统的方法来监管所有交易。

5. 强化交易报告

与第一版金融工具市场指令MiFID相比,修订版金融工具市场指令MiFID II 对交易报告的要求变得更加广泛和规范。同样值得注意的是,在金融工具市场法规MiFIR中出现的相关要求,将直接应用于所有欧盟成员国。

MiFID II要求所有在欧盟交易的金融工具都要执行交易报告要求,需要向批准报告机制ARMs或客户的国家主管当局报告。

对机构客户的法人实体识别LEI的要求

法人实体识别LEI是与个体法人实体相关的唯一身份识别,旨在为金融交易中的交易方提供身份证明。Gildencrest特汇将会从2018年1月3日起正式要求机构客户提供法人实体识别LEI。如果机构客户无法提供法人实体识别LEI,Gildencrest特汇将会关闭其账户。

法人实体识别LEI是由欧洲市场基础设施监管规则EMIR和第二版金融工具市场指令MiFID II规定的。获取有关LEI的更多信息请联系Gildencrest特汇,或访问 https://www.fca.org.uk/markets/mifid-ii/legal-entity-identifier-lei-update

英国脱欧对英国执行MiFID II有影响吗?

不会。英国在2018年1月3日仍然是欧盟成员,所以英国的公司必须遵循英国法律法规的变化。 而且即便将来英国脱欧,对于MiFID II(以及其他的欧盟法规),英国也会继续执行直到进一步考虑。很有可能即使在以后的日子,FCA也会采用MiFID II条款,或实质上类似的法规。

如果您有任何问题或想了解更多关于MiFID II相关信息,请通过以下方式联系我们:

邮件:compliance@gildencrest.co.uk

电话:+ 44 20 7073 0494

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